- 發布:2026年08月05日
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圖/示意圖商傳媒|吳承岳/台北報導美國監管機構於週二(8月4日)宣布,因屢次違反反洗錢(AML)規定,對 UBS Financial Services Inc. 的美國券商部門處以總計超過 1.73 億美元的罰款。此次裁罰不僅針對該公司未能糾正早先發現的違規行為,還發現其在高風險客戶盡職調查方面的額外疏失。 隸屬於美國財政部、負責打擊洗錢及恐怖主義融資的金融犯罪執法網路(FinCEN),對 UBS Financial Services Inc. 處以 1.25 億美元的罰款。此外,美國金融業的自律監管組織金融業監...









